近年来，在西部证券“十四五”战略规划指引下，西部证券上海证券资产管理分公司始终坚持公司“和聚力 合创富”的企业文化，积极把握市场趋势，严格落实资管新规要求。在规范运作、风控至上的前提下，积极转型主动管理，不断夯实投研能力，扩大产品布局，优化业务结构，完善渠道建设，为各类投资者的投融资需求提供专业的咨询与服务。并已全面布局流动性管理、纯债固定收益、固收+、FOF、定增、战略配售、衍生品投资、资产证券化等各类业务，风格稳健夯实，深受客户认可，实现了资产管理规模与质量的快速提升。截至2023年上半年，西部证券资产管理总规模接近300亿元，较2022年同期增长49%，其中主动管理规模占比达97%，已实现结构型转变。
资管新规后，西部证券上海证券资产管理分公司立足新起点、开创新局面，在通道业务不断压降的背景下，实现管理规模、营业收入、投资类主动管理产品数量、投行类资产证券化发行数量的翻倍增长。未来，西部证券上海证券资产管理分公司将持续强化主动管理能力，依托过硬的专业能力、全业务链的产品布局及一体化的数字化转型优势，在固收投资、权益及另类投资、资产证券化业务上不断扩大西部资管品牌效应，依托和整合券商自身资源，充分发挥禀赋优势，打造券商资管核心竞争力，在“受人之托、代客理财”的资产管理之路上不负使命，在专业资产管理人的道路上奋楫笃行。
